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深证会〔2014〕123 号

各身体部位:

本着《上开展市场占有率上市的公司股权开车大发888娱乐场下载事情和限制性市场占有率

上融资人的监督监督安顿的通牒

〔2014〕393 数字)资格,我率先获得和评价贴壁纸公司的开展

市公司股权开车大发888娱乐场下载、限制性市场占有率融资事情试验单位。独一清楚的的机组构件

时代获得申请表格所需原料,正态化评价顺序,变高透明的东西,相干职员的水底通道中。

安顿通牒如次。:

一、申请表格原料。拟申请表格围攻申请表格的原料包含:

书简(原件戳儿及法定代理人签名)、合规看待、事情展现、拟定议定书

微风险宣扬书、里面的行政制度。内部的,事情暗中策划应包含以下使满意:

(1)展现概述,包含展现目的、设计基频的、根本排队、事情电阻丝

等;(2)买卖方针决策准许系统;(3)次要事情环节,包含信誉总计

音阶监督、根底贴壁纸监督、刻监督与开价监督、买卖完成监督、盯市管

理、账系统、清算交收、退婚处置、非常处置、知识宣告、买卖

结算资产监控系统针对的信息、记述等;(4)出资者适宜的性管

理,包含出资者训练、客户准入、资质审察、继续监督、赞扬处置;

(5)专攻风险及把持办法;(6)技术系统规划图;(7)家具安顿,

— 2  —

包含事情上涂料、促销暗中策划等。。股权开车大发888娱乐场下载、限制性市场占有率融资

事情申请表格原料应另行针对。。超过知识早已过。 围攻营业区 -“ 公

文本和日记上传的数据 -“ 文档上传的数据 列针对。使满意完整性、体式采用

扇动合身原料,我所将于 5 独一工作日内。

二、评价排队。事情暗中策划评价有两种排队:写信和现场。。向

与次要使满意和事情根本划一的事情暗中策划,以

写信评价表;事情流程、系统设计微风控合身。

经过E有继续改善和创始的商暗中策划,现场评价运动会

的排队停止。

三、写信评价。我所将从熟练者中拔取专家对事情展现停止书

面评价。写信评价的结实将发送贴壁纸接管机构。、上海贴壁纸买卖

(以下约分) 交上所” )、中国1971贴壁纸注销结算有限责任公司(以下约分:中国1971贴壁纸注销结算有限责任公司) 中

规定清算 )、中国1971贴壁纸出资者贸易保护基金公司(以下约分A) 管保基金

司” )征求看待。展现的到期、预备好的构件,我将发行独一试验单位冠词。

看待,因此抄到机关。、交上所、中国1971结算和管保基金司。

四、场子评价与主题。围攻继续创始暗中策划,我所将

援助围攻与中国1971结帐、管保基金司等相干机构停止后期主题和沟

通。展现醇美可口的后,围攻可以申请表格贸易试验单位申请表格。,针对申请表格原料。。我

薄纸交换或自主权机构的专家。,证监会接管者到访

作为检阅官的构件,停止场子评价与主题。展现的到期、预备运动会

员,我将发行独一试验单位冠词。看待,因此抄到机关。、交上所、中国1971结算与使就职

管保基金公司。

— 3  —

五、信息听从。已开端审讯事情的构件,请本着补遗停止。 1、附件

2 使满意与体式,每月的前 5 在工作日内, 围攻营业区

-“ 公牍本和日记上传的数据 -“ 文档上传的数据 特别纵队针对上月事情运转信息。

节目主持人:孙江,0755-88668367,jsun@;

帕特里克,0755-88668883,wjhe@。

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